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证 券 代 码：002179 证 券 简 称：中航光电 公 告 代 码：2022-086号 中 航光电科技股份有限公司关 于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会 全体成员保证信息披露的内容真 实、准确 、完整，没有虚假 记 载、误导性陈 述或重大遗漏。特 别 提示：励 计 划 （第二期）授予股份总数的0.47%。据 授 权 向相关部门申请办理。告 ， 敬 请投资者注意。 一 、 公 司A股 限制性股票激 励计划（第二期）相关审批程序三次会议审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）草案及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》，独立董事就本激励计划发表了独立意见。份有限公司限制性股票激励计划第二次授予方案的批复》（人字[2019]54号）。公司限制性股权激励计划（第二期）获得中国航空工业集团有限公司批复通过。四次会议审议通过《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》，独立董事就本激励计划的修改发表了独立意见。律 师发表了相 应 的 法律意见。制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》。股限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日《公司A股限制性股票激励计划（第二期）激励对象名单（修订稿）》进行了核实。股限制性股票激励计划（第二期）股份授予完成的公告》，根据公司《A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》和股东大会对董事会办理限制性股票计划（第二期）实施有关事项的授权，公司董事会完成了A股限制性股票激励计划（第二期）的股份授予和登记工作，授予股份于2020年1月17日在深圳证券交易所上市。分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第二次会议审议上述议案并对公司回 购注 销部 分已 离职 股权 激励 对象 所持 已获 授但 尚未 解锁 的限 制性 股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的 规定。律师发 表了相应的法 律意见。 2020年 4月 21日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2020年5月14日，公司发 布了《关于回 购注销限制性股 票完成的公告》 ，回购注销 1名激励对象限制性股票激励计划（第二期）限制性股票10,000股，回购价格为23.43元/股。购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第九次会议审议上述议案并对公司回购注销部分因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律 、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。2021 年 4 月 21 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了上述议案。2021 年 6 月 4 日，公司发布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》，回购注 销 54 名激励对象限制性股票激励计划（第二期）限制性股票 938,625 股，对参与子公司激励计划和退休的激励对象的尚未解锁的 限制 性股 票由 公司 以授 予价 格加 上中 国人 民银 行公 布的 定期 存款 利率计算的利息进行回购注销，即 23.43 元/股同时加计银行定期存款利率，对因个人原因 离 职 的激励对象，以授予价格为 23.43 元/股回购注销。次会议，审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）第一个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公司董事会办理本次解锁事项 已 经 公司2019年第三次临时股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第十四次会议审议上述议案并对公司回购注销部分因离职、工作调动及个人绩效考核未 达到100%解锁 要求的 股权激励 对象所持 已获授 但尚未解 锁的限 制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法 规 的 规定。律师发表了相应的法律意见。该议案尚需提交股东大会审议。二十三次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，公司董事会办理本次解锁事项已经公司 2019 年第三次临时股东大会授权，无需提交公司股东大会审 议 。 公司独立董事对此发表了独立意见。律师发表了相应的法律意见。回购注销公司限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第二十三次会议审议上述议案并对公司回购注销部分因工作调动、退休、死亡、离职及个人绩效考核未达到 100%解锁要求的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。该议案尚 需 提 交股东大会审议。 二 、公司本次回购注销部分限制性股 票的原因、回购数量 、回购价格及资金 来源达到100%解锁要求等原因，根据公司《A股限制性股票激励计划(第二期)(草案修订稿)》的有关规定，其所持 有的限制性股票203,272股限制性股票，将由公司 进 行 回购注销。 公司 2020 年 1 月 17 日向激励对象授予限制性股票的授予价格为 23.43 元/ 股。公司于 2022 年 6 月 13 日实施完成 2021 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.50 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。 根据公司《A 股限制性股票激 励计划（第二期）（草案修 订稿）》中“若 限制性股票在授予后，公司发生派发现金红利、送红股 、公积金转增股本或配 股等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公 司应对尚未解锁的限制性股票的回购数量和回购价格做相应的调整，回购价格 和回购数量的调整方法同‘六、限制性股票授予价格及其确定方法’”。本次限制 性股票回 购价格为： P=23.43/（ 1+0.4）=16.7357 元/股 。其中对工作调动、退 休、死亡的激励对象的尚未解锁的限制性股票由公司以授予价格加上中国人民 银行公布的定期存款利率计算的利息进行回购注销，即 16.7357 元 /股同时加计 银行定期存款利率。对因个人原因离职及个人绩效考核未达到 100%解锁要求 的激励对象，以授予价格为 16.7357 元/股回购注销。回购总金 额 3,579,439.17 元 ， 资 金来源为公司自有资金。 基于上述激励对象就其获授但尚未解锁的限制性股票取得的公司 2021 年 度现金分红目前未实际派发，而是由公司代为收取 。若该部分限制性股票未能 解锁，公司在按照本激励计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取 的 该 部 分现金分红，并做相应会计处理。 三 、 公司本次回购 注销部分限制性股票后股本结构 变动情况 本 次回购 注销 完成后 ，公司 总股本 将减少 203,272股。公 司的股 本结构变 动 如 下 （仅考虑目前情况下进行本次回购注销的变动情况）： 单位：股 本次变动前 本次变动后 股份性质 本次变动增减 股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例一、限售条件流通 股/非流通股 高管锁定股 2,776,643.00 0.17% 0 2,776,643 0.17%股权激励限售股 69,139,615.00 4.24% -203,272 68,936,343 4.23% 首发后限售股 5,713,089.00 0.35% 0 5,713,089 0.35%二、无限售条件流 通股三、股份总数 1,631,008,160.00 100.00% -203,272 1,630,804,888 100.00% 注：最终股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司发布的《发行人股本 结 构 表 （按股份性质统计）（深市）》为准。 四 、 本次回购注销 部分限制性股票对公司的影响 仅考虑目前情况下本次回购注销完成后，公司总股本将由1,631,008,160.00 股 减 少 为 1,630,804,888 股 ， 注 册 资 本 也 相 应 由 1,631,008,160.00 元 减 少 为 万 元 和 163,080.4888万股（最终以市场监督管理部门核准登记为准）。 五 、 独立董事意见 经核查，共有 11名激励对象因离职、工作调动、退休、死亡及个人绩效考 核未达到100%解锁要求等原因，已不符合《公司 A股限制性股票激励计划（第 二期）（草案修订稿）》规定的激励条件。经核查 ，公司此次回购注销股票激 励计划部分已授予但尚未解锁的限制性股票符合公司《A股限制性股票激励计 划（第二期 ）（草案修订稿）》以及有关法律、法规的规定，回购原因、数量 及价格合法、合规。此次回购注销事项不影响限制性股票激励计划（第二期） 的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益。我 们 同 意 公司回购注销部分已不符合激励条件的激励对象的限制性股票。 六 、 监事会意见 根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《中航光电科技股份有 限 公 司 A股限制性股票激励计划(第二期)(草案修订稿)》相关规定，由于11名 激励对象因离职、工作调动、退休 、死亡及个人绩效考核未达到100%解锁要求 等原因，需要回购注销部分限制性股票 ，监事会对数量及涉及激励对象名单进 行 核 实 ，同意回购注销其已获授但尚未解锁的203,272股限制性股票。 七 、 律师意见 公司本次股票回购注销的原因、数量、价格等内容均符合《管理办法》《试行 办 法 》及《中航光电科技股份有限公司A股限制性股票激励计划（第二期）（修订稿）》的相关规定。公司为实施本次股票回购注销已履行的程序符合《管理 办 法 》《试行办法》及《中航光电科技股份有限公司A股限制性股票激励计划（第二期）（修订稿）》的相关规定，已取得现阶段必要的授权和批准。公司尚需就本次股票回购注销取得股东大会的批准、履行相应的信息披露义务、向 深 圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关申请手续及就本次股票回购注销导致公司注册资本减少，按照《公司法》的相关规 定 履 行相应的减资程序。 八 、 备查文件见；激励计划（第二期 ）第二个解锁期解锁事项及回购注销部分限制性股票的法律意见书。 中 航 光 电科技股份有限公司 董 事 会 二 〇 二 二年十二月二十七日
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